Las sustituciones hereditarias

Las sustituciones hereditarias

Los esquemas de sustitución hereditaria son aplicables tanto a la institución de heredero cuanto a los legados.

El CC regula bajo el término "sustitución" las siguientes figuras:

  1. La vulgar o simple.

  2. La pupilar.

  3. La cuasipupilar.

  4. La fideicomisaria.

La estructura de tales figuras responde a dos ideas motrices distintas:

  1. En las sustituciones vulgar y fideicomisaria, un heredero, llamado en segundo o ulterior lugar, sustituye al anterior, bien porque éste no ha llegado a heredar efectivamente (vulgar), o bien porque es heredero ad tempus (fideicomisaria). En todo caso, el sustituido es el que había sido llamado a la herencia por voluntad expresa del causante.

  2. En las sustituciones pupilar y cuasipupilar, no hay sustitución del heredero, sino que el sustituido es precisamente el causante que, por no poder testar válidamente, es reemplazado por un ascendiente. Se sustituye pues la testamentifactio del causante.

Las sustituciones pupilar y cuasipupilar

Supuesto de hecho

La sustitución pupilar, consiste en que ante la eventualidad de que los menores de 14 años fallezcan intestados, sus ascendientes puedan nombrarle sustituto. El art. 775 afirma que "los padres y demás ascendientes podrán nombrar sustitutos a sus descendientes menores de 14 años para el caso de que mueran antes de dicha edad".

La sustitución cuasipupilar (también denominada ejemplar) permite a los ascendientes designar sustituto en nombre de aquellos descendientes que, aunque hayan superado la edad para testar, se encuentren incapacitados para hacerlo atendiendo a sus condiciones psíquicas. El art. 776 establece que "el ascendiente podrá nombrar sustituto al descendiente mayor de 14 años, que haya sido declarado incapaz por enajenación mental".

Ambas formas tratan de evitar la sucesión intestada de quien se encuentra imposibilitado para testar (por ser menor de 14 años, o por ser incapaz).

Origen histórico

En la actualidad, tales figuras de sustitución tienen escasísima presencia práctica.

Concepto y naturaleza

En la sustitución pupilar y cuasipupilar, el testador sustituye al menor o incapacitado en la función de testar y designar heredero (llamado sustituto) de éste. El "sustituyente" testa por el "sustituido" llamando a la herencia de éste al "sustituto". Así, la esencia de las figuras consiste en un supuesto excepcional y anómalo en el que, contradiciendo al carácter personalísimo del testamento, se permite que una persona teste por otra o en nombre de otra.

Régimen jurídico básico de las sustituciones pupilar y ejemplar

Los sujetos

El sustituyente

Será el ascendiente del menor de 14 años o del incapacitado que, mediante testamento, designa a un sustituto.

El sustituido

Se trata del menor de 14 años, en la sustitución pupilar, o del incapacitado, en la sustitución cuasipupilar.

El sustituto

Se identifica con el heredero designado o nombrado por el ascendiente que haya llevado a cabo la sustitución pupilar o la cuasipupilar.

Conforme a la jurisprudencia del TS, el sustituto hereda al sustituido y no al sustituyente (STS 07/11/2008).

El respeto de la legítima

Artículo 777 CC: "Las sustituciones de que hablan los dos artículos anteriores, cuando el sustituido tenga herederos forzosos, sólo serán válidas en cuanto no perjudiquen los derechos legitimarios de éstos".

Este artículo es inútil, pues aunque no existiera habría de llegarse a la misma conclusión por aplicación de las normas generales sobre la legítima, pues siendo ésta indisponible para cualquier testador, con mayor razón habría de serlo cuando testa el ascendiente en nombre del menor o incapacitado.

El objeto de las sustituciones pupilar y ejemplar

Una de las cuestiones que plantean tales figuras radica en decidir si la determinación sucesoria del ascendiente que testa en nombre del menor o incapacitado debe afectar al conjunto del caudal relicto que cualquiera de éstos deje al fallecer (tesis extensiva), o si, por el contrario, alcanza o debería alcanzar sólo a los bienes que el ascendiente que ejercita la sustitución ha dejado al descendiente sustituido (tesis restrictiva). El TS se ha pronunciado en favor de la interpretación extensiva.

La pluralidad de sustituyentes y de sustitutos

Lo extraño del supuesto hace que no haya pronunciamientos judiciales sobre la materia y que las opiniones doctrinales sean muy diversas.